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開通創業板交易指引
一、自然人客戶持身份證、滬深證券賬戶卡前往營業部辦理創業板市場交易開通手續。
對于機構客戶,我們將直接為您開通創業板市場交易權限,無需辦理任何手續。

二、風險承受能力測評
為了對您的風險認知與風險承受能力進行測評,請如實填寫《風險承受能力測評表》。測評結果作為判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。
由于創業板市場存在較大風險,對于測評結果顯示“保守型”(風險承受能力“低”)的客戶,我們強烈建議您審慎考慮是否申請開通創業板市場交易。

三、交易經驗的確認
您可通過柜員或中登公司網站查詢自己首次股票交易的日期。對于交易經驗不足兩年的客戶,我們同樣強烈建議您審慎考慮是否申請開通創業板市場交易。

四、《創業板市場投資風險揭示書》的簽署
1、請您認真閱讀《華鑫證券創業板市場投資風險揭示書》,在理解創業板市場相關規則和風險揭示書內容,確認自己具有相應的風險承受能力,并愿意承擔參與創業板投資的風險和損失后,填寫、簽署《華鑫證券創業板市場投資風險揭示書》。
2、為了便于我們為您提供更優質的后續服務,請您在《風險揭示書》上詳細填寫姓名、身份證號、聯系方式等個人身份信息,若以上信息與您開戶時留存在營業部的信息不一致,我們將在柜臺系統中變更您的留存信息。
此外,營業部柜員可能根據您的賬戶合規情況,請您補拍照片、簽署第三方存管協議、身份證升位、補簽開戶協議和《買者自負承諾函》等資料。以上措施均出于確保您的賬戶安全、合規考慮,對于您的配合,我們將非常感謝。
3、對于交易經驗超過兩年的客戶,請在《風險揭示書》(一式兩份)中抄錄“投資者聲明”內容,并在柜員目視下簽字確認。
4、對于交易經驗不足兩年的客戶,請在《風險揭示書》(一式兩份)中抄錄“投資者特別聲明”內容,并在柜員目視下簽字確認。
5、對于交易經驗不足2年的新申請投資者,原則上不得為其開通創業板交易權限;對于交易經驗滿2年但風險測評結果顯示風險承受能力低(保守型)的新申請者,原則上不得為其開通創業板交易權限;對于上述兩類情況,營業部應強化風險教育,勸導客戶不要參與創業板交易,告知其選擇的產品與其風險承受能力或交易經驗不匹配。 若經過勸導和風險教育后,投資者仍堅持要求開通創業板交易權限的,則要求客戶在創業板風險揭示書的營業部提示處簽字確認。
6、簽署完畢后,請您收妥身份證、證券賬戶卡、《創業板市場投資風險揭示書》(客戶聯)、“創業板宣傳單”。如果您還需要進一步了解創業板相關知識,請向柜員索取相關資料,或登錄華鑫證券網(vikkipatis.com)創業板專欄閱讀有關文檔。

五、創業板市場交易的開通
對于交易經驗超過兩年的客戶,我們將在您簽署《創業板市場投資風險揭示書》兩個交易日后,為您開通創業板市場交易權限;對于交易經驗不足兩年的客戶,我們將在您簽署上述風險揭示書五個交易日后,為您開通創業板市場交易權限。只有在交易權限開通后,您方可參與創業板股票的申購、交易。

六、如您有任何創業板市場的問題,請致電我司客服中心或開戶營業部。我司客服中心電話:95323
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