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銷(轉)戶指引

1、個人客戶持本人有效身份證件、證券賬戶卡(若有)等證件;未經授權委托但代辦的,還應當提交經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件;機構經辦人須持有效身份證件、證券賬戶卡(若有)、機構授權撤銷指定交易/轉托管/撤銷三方存管/銷戶委托書(加蓋公章)(如開戶時提供的《機構授權委托書》中已有該項業務授權,可不提供)。
2、客戶要求辦理滬市撤銷指定交易或深市轉托管的,個人客戶填寫《撤銷指定交易、轉托管、銷戶申請表(個人)》:機構客戶需填寫《撤銷指定交易、轉托管、銷戶申請表(機構)》并加蓋公章。
3、深圳A股、股轉系統掛牌公司股份、港股通轉托管,同一個交易日內,每一投資者從某一托管單元轉入另一托管單元的轉托管費用各為10元人民幣/戶;兩網及退市公司股份、深圳B股(含B類股份)及二類指定轉托管不收費;上海證券賬戶撤銷指定交易不收費。
4、禁止撤銷指定或轉托管的情形
(1)客戶賬戶有以下情形的,不能辦理上海證券賬戶撤銷指定交易:①撤銷當日有交易行為的;②撤銷當日有申報的;③新股申購未到期的;④因回購或其他事項未了結的;⑤相關機構未允許撤銷的。
(2)客戶賬戶有以下情形的,不能辦理深圳證券賬戶轉托管:①未完成交收的證券不得轉托管;②認購的新股、可轉債或送配股等在未到賬之前不能轉托管;③配股認購期間配股權證不能轉托管;④當日委托交易的證券不能轉托管;⑤退市的股份不能轉托管。
在上述情形消除后,客戶方可辦理撤銷指定交易或轉托管業務。
5、若客戶賬戶中有開放式基金余額,則需申請辦理開放式基金的轉托管業務。
6、撤銷指定交易、轉托管不成功或轉托管轉錯席位的,客戶應及時與營業部取得聯系告知有關情況,以便協調解決。
7、客戶賬戶屬于不規范賬戶的,應按賬戶清理的有關要求予以規范后,再辦理撤銷指定交易、轉托管業務。
8、客戶要求銷戶的,由客戶在撤銷指定交易/轉托管當日辦理結息手續,并務必在當日將資金通過第三方存管銀證轉帳(證轉銀)全部轉入銀行結算賬戶,營業部經辦柜員于次一工作日辦理撤銷存管銀行、資金賬戶銷戶業務。
9、業務辦理完畢前,營業部柜員打印業務憑條(回單)供客戶核對業務內容,若無誤,客戶在業務憑條上簽字確認。
特別提示:因涉及向交易所申報,撤銷指定交易、轉托管業務需在15:00閉市前辦理。

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