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當前位置:首頁 >> 網上營業廳 >> 業務指引 >>創業板風險揭示書
創業板風險揭示書
尊敬的投資者:

與主板市場相比,創業板市場有其特有的風險,為了使您更好地了解創業板市場投資的基本知識和相關風險,根據有關法律、法規、規章和規則的規定,本公司特向您進行如下風險揭示,請認真閱讀并簽署。
一、重要提示
(一)創業板市場發行、上市等業務規則與現有的主板、中小企業板市場的相關業務規則存在一定差別。在參與創業板市場投資之前,請您務必認真閱讀《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等有關規章、業務規則和指引。
(二)創業板市場上市公司與現有的主板市場上市公司相比較,一般具有成長性強、業務模式新,但規模較小、經營業績不夠穩定等特點。在參與創業板市場投資之前,請您務必仔細研讀相關公司的《招股說明書》、《上市公告書》、定期報告及其他各種公告,了解公司基本情況,做到理性投資,切忌盲目跟風。
(三)為確保市場的“公開、公平、公正”和穩定健康發展,創業板市場將采取更加嚴格的措施,強化市場監管。請您務必密切關注有關創業板市場上市公司的公告、風險提示等信息,及時了解市場風險狀況,依法合規從事創業板市場投資。
(四)您在申請開通創業板市場交易時,請配合本公司開展的投資者適當性管理工作,完整、真實提供基本信息及有效聯絡方式,進行風險承受能力測評,接受本公司客戶回訪等。如不能做到這一點,本公司可以拒絕為您提供開通創業板市場交易服務。
(五)您的聯系方式發生變更或因出差、出國等原因可能造成聯絡不通暢時,請您務必及時通過本公司網站、網上委托系統、全國客戶服務熱線或直接到開戶營業網點等方式辦理變更手續,否則可能會因為無法聯系導致您沒有及時收到上市公司退市等重要信息而遭受損失。
(六)本風險揭示書無法詳盡列示創業板市場的全部投資風險。您在參與此項業務前,請務必對此有清醒認識。
二、創業板市場投資特別風險揭示
參與創業板市場投資,除具有與主板市場投資同樣的風險外(詳見《證券交易委托代理協議指引》之風險提示書),還請您了解以下內容并特別關注五大類風險(請認真閱讀并逐項確認)。

確認 請打√ 風險類型 風險描述
規則差異可能帶來的風險 我國創業板市場與現有主板市場在制度和規則等方面有一定的差異,如認知不到位,可能給投資者造成投資風險。包括但不限于:
(一)創業板市場股票首次公開發行并上市的條件與主板市場存在較大差異。創業板市場股票發行人申請股票在創業板上市的基本條件是:
1、股票已公開發行;
2、公司股本總額不少于3000萬元;
3、公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發行股份的比例為10%以上;
4、公司股東人數不少于200人;
5、公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;
6、深圳證券交易所要求的其他條件。
(二)創業板市場信息披露規則與主板市場存在較大差異。例如,創業板市場臨時報告僅要求在證監會指定網站和公司網站上披露。如果投資者繼續沿用主板市場信息查詢渠道的做法,可能無法及時了解到公司所披露信息的內容,進而無法知悉公司正在發生或可能發生的變動。
(三)創業板市場上市公司退市制度較主板市場更為嚴格。
(四)其他發行、上市、交易、信息披露等方面的規則差異。
退市風險 創業板市場上市公司退市制度設計較主板市場更為嚴格,主要區別有:
(一)創業板將不再實施“退市風險警示處理”措施,因而創業板不再有ST股票。
(二)深交所為即將終止上市的創業板股票新設了“退市整理期” 和“退市整理板”。在深交所做出公司股票終止上市決定后以及公司股票終止上市前,給予30個交易日的股票交易時間(即為“退市整理期”),同時設立“退市整理板”,將進入“退市整理期”的股票集中到“退市整理板”進行交易,且維持10%的漲跌幅限制。行情上實行另板揭示,不再與其他創業板公司股票一同顯示行情。
(三)退市整理期屆滿,上市公司股票終止上市,進入代辦股份系統轉讓。
(四)針對創業板市場上市公司的風險特征,構建了多元化的退市標準體系,增加了五種退市情形(詳見《深圳證券交易所創業板股票上市規則》)。
(五)為提高市場運作效率,避免無意義的長時間停牌,創業板市場將對五種退市情形啟動快速退市程序,縮短退市時間。
因此,與主板市場相比,可能導致創業板市場上市公司退市的情形更多,退市速度可能更快
公司經營風險 與主板市場上市公司相比,創業板市場上市公司一般處于發展初期,經營歷史較短,規模較小,經營穩定性相對較低,抵抗市場風險和行業風險的能力相對較弱。此外,創業板市場上市公司發展潛力雖然可能巨大,但新技術的先進性與可靠性、新模式的適用面與成熟度、新行業的市場容量與成長空間等都具有較大不確定性,投資者對創業板市場上市公司高成長的預期并不一定會實現,風險較主板大。
股價大幅波動風險 以下原因可能導致創業板市場上市公司股價發生大幅波動:
(一)公司經營歷史較短,規模較小,抵抗市場風險和行業風險的能力相對較弱,股價可能會由于公司業績的變動而大幅波動;
(二)公司流通股本較少,盲目炒作會加大股價波動,也相對容易被操縱;
(三)公司業績可能不穩定,傳統的估值判斷方法可能不盡適用,投資者的價值判斷可能存在較大差異。
技術失敗風險 創業板市場上市公司高科技轉化為現實的產品或勞務具有不確定性,相關產品和技術更新換代較快,存在出現技術失敗而造成損失的風險。

上述風險揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明創業板市場的所有風險因素,您在參與創業板市場投資前,還應認真閱讀相關公司的招股說明書和上市公告書等,對其他可能存在的風險因素也應有所了解和掌握。我們誠摯地希望和建議您,從風險承擔能力等自身實際情況出發,審慎參與創業板市場投資,合理配置金融資產。

同時,請您仔細審核預留我司的固定電話(傳真電話)、手機、通訊地址、電子郵箱等聯絡信息,確保其真實、有效,我司將通過您預留的聯絡方式,將退市等重要信息用電話、短信、信函、傳真、電子郵件等方式通知您。我司通過上述聯絡方式之一通知您,即視為我司已履行對您的通知義務。固定電話或手機通知方式以我司錄音留痕視為通知送達;短信通知方式以我司短信發送成功視為通知送達;信函方式以我司信件寄送后三個工作日視為通知送達。對于運營商通信網絡出現故障造成的短信延誤丟失、郵政或快遞出現延誤丟失、客戶拒接電話等情況,我司不承擔責任。

請您關注我司官方網站(vikkipatis.com)和網上委托系統公告欄,及時查看我司的重要通知。

日本真人强奷视频為確保客戶聯絡的有效性,請您預留應急聯系人的聯絡方式,以便在我們無法與您取得聯系時,能夠通過您預留的“應急聯系人”與您取得聯系。


本風險揭示書一式兩份,證券公司與投資者各執一份。

華鑫證券有限責任公司分支機構(蓋章)


________年_____月_____日


創業板市場投資風險揭示書簽署頁

本風險揭示書簽署場所:_____________________ 客戶號______________________
客戶姓名: _____________________               身份證號: ______________________

■客戶身份信息(若與系統留存信息一致,則無需填寫)
職業:_______________________學 歷:_____________________郵政編碼:_____________________
手機:____________________固定電話:________________________Email:_______________________
通信地址:__________________________________________________________________
應急聯絡人姓名:____________電話:______________關系:________________

■分支機構填寫
首次交易日期:         年      月      日 風險承受能力:_________________________
投資者聲明:
聲明:以下內容由具備兩年以上(含兩年)股票交易經驗且風險測評結果不屬于風險承受能力低(保守型)的投資者抄寫:
【本人確認已閱讀并理解創業板市場相關規則和上述風險揭示書的內容,具有相應的風險承受能力,自愿承擔參與創業板投資的風險和損失。】
_________________________________________________________________________________________
特別提示:投資者在本風險揭示書上簽字,即表明投資者已經理解并愿意自行承擔參與創業板投資的風險和損失。
特別聲明:以下內容由股票交易經驗不足兩年或交易經驗滿兩年但風險測評結果為風險承受能力低(保守型)的投資者抄寫:
【(“本人尚未具備兩年以上股票交易經驗”或“本人風險測評結果顯示風險承受能力低”),確認已閱讀并理解創業板市場相關規則、投資風險及上述風險揭示書的內容,經過慎重考慮,堅持要求參與創業板市場投資,并愿意承擔參與創業板市場投資可能產生的任何風險和損失。】

_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
特別提示:投資者在本風險揭示書上簽字,即表明證券公司工作人員已對投資者進行了明確的風險揭示和勸導,并建議投資者不要參加創業板市場投資,投資者已經理解并愿意自行承擔參與創業板投資的風險和損失。
分支機構經辦(簽字):      負責人(簽字):         客戶(簽字):      

業務章:             事后監督:      簽署日期:      年     月     日



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