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當前位置:首頁 >> 網上營業廳 >> 業務指引 >>掛牌公司股票轉讓風險揭示
全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書
尊敬的投資者:

為了使您更好地了解全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱“全國股轉系統”)掛牌公司股票交易的投資風險,根據《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》的規定,本公司特向您提供《掛牌公司股票交易風險揭示書》,揭示參與股票公司股票交易存在的風險,請您認真閱讀并簽署。

一、重要提示

1、全國股份轉讓系統制度規則與上海、深圳證券交易所的制度規則存在較大差別。在參與掛牌公司股票交易之前,請您務必認真閱讀《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等有關業務規則、細則、指引和通知。

2、全國股轉系統是經國務院批準設立的全國性證券交易場所,為掛牌公司提供股票交易服務,作為全新的市場,相關制度規則還需要不斷修訂和完善,請您務必密切關注相關制度調整。

3、全國股轉系統的掛牌公司是根據《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》的規定,經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股轉公司”)審查同意,中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準后,股票在全國股轉系統掛牌交易的非上市公眾公司,公司股東人數可以超過200人。

中國證監會和全國股轉公司不對掛牌公司的投資價值及投資者的收益作出實質性判斷或者保證。

4、全國股轉系統掛牌公司的信息披露要求與上市公司存在差異。主辦券商負責指導和督促掛牌公司規范履行信息披露義務,掛牌公司及其他信息披露義務人對其他信息披露內容的真實、準確、完整負責。

5、掛牌公司股票價格可能因多種原因發生波動,投資者應充分關注投資風險。本公司僅為投資者提供代理股票交易服務,對投資損失不承擔任何責任。

6、除全國股轉公司規定的情形外,不符合參與新三板股票交易準入標準的投資者只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票,不得委托買賣其他掛牌公司的股票。

二、風險揭示

參與掛牌公司股票交易,除股票投資的共有風險外,還應特別關注以下風險:

1、公司風險:部分掛牌公司具有規模較小,對單一技術依賴度較高,受技術更新換代影響較大;對核心技術人員依賴度較高;客戶集中度高,議價能力不強等特點。部分公司抗市場風險和行業風險的能力較弱,業務收入可能波動較大。

2、流動性風險:與上市公司相比,掛牌公司股權相對集中,市場整體流動性低于滬深證券交易所。

3、信息風險:掛牌公司信息披露要求和標準與上市公司存在差異,除掛牌公司所披露的信息外,投資者還需認真獲取和研判其他信息,審慎做出投資決策。

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列示掛牌公司股票交易的全部投資風險和可能導致投資損失的所有因素。您在參與此項業務前,請務必對此有清醒的認識。我們誠摯地建議您,從風險承擔能力、風險認知能力、投資目標、心理和生理承受能力等自身實際情況出發,審慎參與新三板股票交易,合理配置金融資產。

 

股轉合格投資者聲明】:

本人/本機構確認已閱讀并理解相關業務規則和上述風險揭示內容,具備相應的風險承受能力、風險認知能力、投資目標、心理和生理承受能力,自愿參與掛牌公司股票交易,并愿意承擔相應投資風險和損失。

如為個人投資者,本人承諾名下前十個交易日日日均證券資產均為本人合法所有,來源及用途符合法律法規和相關政策規定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在通過他人為本人墊資以滿足開戶資質條件的情況,不存在不合理的利益輸送、關聯交易及洗錢等情況。

客戶號:???????????????? ??客戶(代理人)簽字:????????????????

日期:?????? 年?? 月?? 日?????? 機構蓋章:

經辦:??????????? 業務章:

 

股轉受限投資者聲明】:

本人/本機構確認已閱讀并理解相關業務規則和上述風險揭示內容,承諾只買賣本人/本機構持有或曾持有的掛牌公司股票,自行承擔相應投資風險和損失。

客戶號:????????????????客戶(代理人)簽字:????????????????

日期:?????? 年?? 月?? 日?????? 機構蓋章:

經辦:??????????? 業務章:

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