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融資融券業務指引

一、投資者申請融資融券交易的基本條件如下:

(1)符合國家法律行政法規規定,可以從事證券交易的個人和機構,不存在法律、行政法規、規章及其他規范性文件禁止或限制從事融資融券交易的情形;

(2)從事證券交易的時間連續計算滿6個月,在本公司已開立普通A股證券賬戶。開戶資料規范齊備,普通資金賬戶和普通證券賬戶均為實名規范賬戶,賬戶狀態正常,交易結算資金已納入第三方存管;
專業機構投資者參與融資融券交易可不受前款從事證券交易時間的條件限制。

(3)在公司開立的普通賬戶內資產價值達到一定規模且符合監管規定,客戶賬戶資產來源合法合規,并且沒有設立任何抵押或擔保;

日本真人强奷视频(4)具有穩定、合法的收入來源和充足的、可供支配的財產;

(5)具備一定的證券投資經驗和風險承受能力;

(6)反洗錢風險等級為中、低風險等級;

日本真人强奷视频(7)在以往交易中無重大違約事項,信譽良好,無重大債務糾紛;

(8)非公司員工、股東、關聯人等;

(9)機構客戶需通過最近年度工商管理部門、稅務管理部門的年檢,生產經營活動正常,具有持續經營能力,不存在其它嚴重影響企業償債能力的情況。


二、投資者在本公司申請融資融券業務,需提交以下申請材料:

1.個人投資者(需本人到公司營業部臨柜辦理)

(1)本人身份證原件;

(2)《融資融券業務申請表》;

2.機構投資者(法人代表或其授權代理人需本人到公司營業部臨柜辦理)

所需材料均需加蓋公司公章

(1)加載統一社會信用代碼的營業執照及復印件

日本真人强奷视频(2)法定代表人證明書、法定代表人身份證明文件及復印件

日本真人强奷视频(3)法定代表人授權委托書(還需加蓋法人章)

日本真人强奷视频(4)授權代理人身份證明文件及復印件

日本真人强奷视频(5)最近一年度的財務報告及財務報表。


? 特別提示:

日本真人强奷视频投資者提交的證明材料(無有效期的)出具日須在融資融券業務申請日前7個自然日內。


日本真人强奷视频三、投資者開戶時須申報以下內容:

日本真人强奷视频(1)持有限售股及解禁限售股的情況:投資者開戶必須申報持有的限售股情況,持有限售股為標的證券的,面臨融券賣出或擔保物轉入的限制;

日本真人强奷视频(2)擔任上市公司董事、高管、監事的情況:投資者開戶必須申報是否為上市公司的董事、高管、監事。上市公司董事、高管、監事不能融券賣出其上市股票,也不能將其持有的上市公司股票作為擔保物轉入;

日本真人强奷视频(3)申報其本人及關聯人全部證券賬戶,內容包括關聯人姓名、關聯方身份證件號碼和關聯股東賬戶;

(4)申報是否為擬申請融資融券業務的證券公司的股東和關聯人


日本真人强奷视频四、提交保證金或充抵保證金證券:

日本真人强奷视频提交現金可通過銀證轉賬方式完成;提交可充抵保證金證券需將證券從普通證券賬戶劃轉到信用證券賬戶。


五、投資者可以申請調整授信額度,操作方式有以下兩種:

日本真人强奷视频1、投資者本人攜帶身份證原件到其證券賬戶指定營業部臨柜辦理;

日本真人强奷视频2、通過融資融券第三方專用郵箱提交調整授信額度的申請。

日本真人强奷视频公司對投資者授信額度調整申請予以審核后確定授信額度,公司會根據投資者申請的方式請其進行授信變更的確認,具體如下:

1、營業部會通知臨柜辦理授信額度調整申請的投資者本人來營業部確認授信額度;

日本真人强奷视频2、對于通過融資融券第三方專用郵箱提交調整授信額度的申請的投資者,公司會通過融資融券第三方專用郵箱來回復授信結果,客戶無需臨柜確認。


六、融資融券交易委托:

融資融券交易委托方式與普通賬戶交易委托方式類似,投資者可以通過網上交易、手機委托、自助交易、柜臺委托等方式進行交易委托。


七、融資融券業務相關信息請詳見我司官網中信用業務專欄


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